行業(yè)動態(tài)丨陜西省地方金融監(jiān)督管理局等八部門印發(fā)通知促進私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 - 行業(yè)新聞

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行業(yè)動態(tài)丨陜西省地方金融監(jiān)督管理局等八部門印發(fā)通知促進私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

日期: 2022-08-30 11:16:00

各設(shè)區(qū)市人民政府、楊凌示范區(qū)管委會，省級各有關(guān)單位：

《關(guān)于促進私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

陜西省地方金融監(jiān)督管理局

陜西省發(fā)展和改革委員會

陜西省科技廳

陜西省工業(yè)和信息化廳

陜西省財政廳

陜西省政府國有資產(chǎn)

監(jiān)督管理委員會

陜西省市場監(jiān)督管理局

中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局

2022年8月29日

關(guān)于促進私募股權(quán)投資行業(yè)

高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，全面貫徹落實習(xí)近平總書記來陜考察重要講話重要指示和關(guān)于資本市場重要指示批示精神，立足新發(fā)展階段，全面、完整、準確貫徹新發(fā)展理念，促進私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，有效發(fā)揮創(chuàng)新資本在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的重要作用，深化金融與科技、產(chǎn)業(yè)、人才的融合發(fā)展，助推服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下措施。

一、暢通機構(gòu)準入渠道

用好私募股權(quán)和創(chuàng)投基金市場主體登記會商機制，便利私募基金市場準入和政務(wù)服務(wù)，從源頭上控制風(fēng)險，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。加強與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和從業(yè)機構(gòu)榜單權(quán)威發(fā)布機構(gòu)溝通協(xié)作，探索建立“白”名單制度。鼓勵符合條件的機構(gòu)為私募基金提供資金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。支持商業(yè)銀行、證券公司依法合規(guī)開展私募基金托管業(yè)務(wù)，保障募集資金安全。支持開展合格境外投資者境內(nèi)投資試點（QFLP），鼓勵境外合格投資者投資于我省的人民幣、外幣股權(quán)投資基金。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局、人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

二、支持合規(guī)募集資金

鼓勵實體經(jīng)濟企業(yè)圍繞上下游產(chǎn)業(yè)鏈出資設(shè)立私募股權(quán)投資基金。鼓勵上市公司以所獲各級政府的獎勵資金為出資設(shè)立天使基金。加大對實體經(jīng)濟企業(yè)和高凈值人群教育和宣傳力度，培育形成一批具有風(fēng)險識別和承受能力的創(chuàng)業(yè)投資群體。鼓勵有條件的個人從事創(chuàng)業(yè)投資活動，抓好典型宣傳和引導(dǎo)示范。支持金融機構(gòu)依法合規(guī)與私募基金開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動，為企業(yè)提供投、貸、債、保聯(lián)動的金融服務(wù)。支持符合條件的私募股權(quán)投資機構(gòu)等發(fā)行權(quán)益出資型票據(jù)、“雙創(chuàng)”債券等債務(wù)融資工具。（人民銀行西安分行、陜西證監(jiān)局、陜西銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局等單位按職責(zé)分工負責(zé)）

三、鼓勵投資重點領(lǐng)域

推動省內(nèi)外私募股權(quán)投資機構(gòu)聚焦秦創(chuàng)原、聚力省政府明確的重點產(chǎn)業(yè)鏈，與“鏈主”和“鏈上”企業(yè)合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。完善企業(yè)信息共享機制，鼓勵投資“鏈上”重點企業(yè)，將被投企業(yè)優(yōu)先納入省級上市后備企業(yè)資源庫。支持國有控股的私募基金管理人更好發(fā)揮投早、投小、投科技、投創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動作用。深化股權(quán)投資機構(gòu)與高校、院所、孵化載體等之間的合作，推動院所改革與創(chuàng)投機構(gòu)設(shè)立結(jié)合，著力解決成果轉(zhuǎn)化落地體制機制束縛，不斷完善課題到項目、項目到企業(yè)的全鏈條服務(wù)。（省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省國資委、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、陜西證監(jiān)局等單位按職責(zé)分工負責(zé)）

四、優(yōu)化國資基金管理

強化省市區(qū)協(xié)同，支持有條件的市和縣區(qū)設(shè)立天使母基金，引導(dǎo)社會資本投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)孵化發(fā)展項目。進一步發(fā)揮各級政府引導(dǎo)基金作用，優(yōu)化管理人遴選機制，注重基金管理人的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗，放寬國資、社會化募集資金的出資限制。支持各類天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金存續(xù)期到10年。在明確標準前提下，允許各級政府引導(dǎo)基金出資子基金管理人以協(xié)助招商引資等形式兌現(xiàn)“返投”。探索國有股權(quán)投資企業(yè)混合所有制試點。支持國有控股私募股權(quán)和創(chuàng)投機構(gòu)管理團隊以“跟投”方式進行項目投資。探索建立適合私募股權(quán)和創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展特點的國資監(jiān)管和考核機制。（省財政廳、省地方金融監(jiān)管局、省國資委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

五、鼓勵基金多元退出

充分發(fā)揮多層次資本市場功能，鼓勵推動被投企業(yè)赴境內(nèi)外證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司和陜西股權(quán)交易中心上市掛牌，暢通市場化退出渠道。支持有條件的產(chǎn)業(yè)集團、國有企業(yè)與股權(quán)投資管理企業(yè)對接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。支持目標公司在條件成熟時對私募基金所持股份進行回購。支持陜西資本市場服務(wù)中心與私募基金榜單的權(quán)威發(fā)布機構(gòu)合作建立“創(chuàng)投驛站”，舉辦路演對接、投資沙龍等活動，為省內(nèi)項目對接私募基金和省外私募基金來陜開展業(yè)務(wù)提供公益性服務(wù)。支持有條件的機構(gòu)探索發(fā)起設(shè)立S基金。加快秦創(chuàng)原路演中心建設(shè)，建立創(chuàng)投機構(gòu)廣泛入住、多渠道同步分發(fā)的線上平臺，支持建設(shè)國家級投資者教育基地。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省財政廳、省科技廳等單位按職責(zé)分工負責(zé)）

六、引進培育領(lǐng)軍機構(gòu)

將招引省外私募股權(quán)投資機構(gòu)來陜投資、在陜落戶情況，納入招商引資工作績效評價和獎勵范圍。為省外機構(gòu)來陜落戶開辟政務(wù)服務(wù)綠色通道，地方金融工作部門提供“一對一”跟蹤服務(wù)。用好用足國家部委對陜扶持政策，積極爭取各類國家級母基金及其子基金落戶。支持省內(nèi)機構(gòu)做大做強，培育本土領(lǐng)軍機構(gòu)，充分發(fā)揮領(lǐng)軍機構(gòu)引領(lǐng)帶動作用。加強反壟斷和反不正當(dāng)競爭監(jiān)管執(zhí)法，依法打擊濫用市場支配地位等壟斷和不正當(dāng)競爭行為。（省地方金融監(jiān)管局、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、陜西證監(jiān)局、省市場監(jiān)管局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

七、推動機構(gòu)聚集發(fā)展

鼓勵和支持有條件的市轄區(qū)出臺促進基金業(yè)聚集發(fā)展的扶持政策措施，根據(jù)實際建立基金業(yè)聚集發(fā)展特色載體。選擇基礎(chǔ)較好、潛力較大的西安市轄區(qū)打造“秦創(chuàng)原基金園區(qū)”，支持西安科創(chuàng)基金園（絲路西安前海園）建設(shè)，強化基金+基地、孵化+投資等創(chuàng)新型基金運作模式，在獎勵補助、房租減免等方面給予入?yún)^(qū)企業(yè)政策傾斜。積極引入外資股權(quán)投資管理機構(gòu)、外資創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)發(fā)起管理人民幣股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、陜西證監(jiān)局、省商務(wù)廳、人民銀行西安分行等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

八、落實財政獎勵政策

對國家級母基金在陜落地或在陜設(shè)立子基金，給予管理機構(gòu)一次性獎勵200萬元。對國家級基金參股的在陜設(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按國家級母基金實際出資額的5‰給予管理機構(gòu)一次性獎勵，最高不超過200萬元。對在陜設(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按照其每年實際投資省級上市后備企業(yè)股權(quán)投資額的2‰給予獎勵，同一管理機構(gòu)最高不超過100萬元。（省地方金融監(jiān)管局、省財政廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

九、加大人才引進培養(yǎng)

加大省高層次人才引進計劃對金融人才特別是私募股權(quán)投資機構(gòu)人才的引進支持力度，對入選者落實扶持服務(wù)政策措施。對符合條件的高端金融人才高級職稱評審實行綠色通道，可采取考核認定的方式晉升，隨時受理、及時辦理。每年組織省內(nèi)私募股權(quán)投資機構(gòu)高管、政府部門干部參加國家和省級高級研修項目。鼓勵和支持行業(yè)自律組織、第三方機構(gòu)組織開展私募創(chuàng)投高管培訓(xùn)活動，推動提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力。（省委組織部、省人力資源社會保障廳、省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省科技廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

十、強化政務(wù)服務(wù)保障

建立私募基金交流會制度，定期召集頭部創(chuàng)投機構(gòu)聽取意見建議，研究全省私募股權(quán)和創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展有關(guān)情況。將私募基金的政務(wù)服務(wù)事項納入“省企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)綠色通道工作機制”，加強政務(wù)服務(wù)落實保障，指導(dǎo)從業(yè)機構(gòu)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)和創(chuàng)新發(fā)展。為私募股權(quán)和創(chuàng)投基金開辟納稅服務(wù)綠色通道，提供稅收指導(dǎo)和政務(wù)服務(wù)。加強對相關(guān)行業(yè)協(xié)會工作指導(dǎo)，充分發(fā)揮其自律管理、服務(wù)會員及政府與市場間的參謀助手、橋梁紐帶作用，各設(shè)區(qū)市政府結(jié)合實際出臺和落實促進私募股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展的扶持政策措施。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、陜西稅務(wù)局與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

十一、塑造良好發(fā)展氛圍

培育文明健康、向上向善的誠信文化，教育引導(dǎo)私募基金踐行社會主義核心價值觀，講信用信義、重社會責(zé)任，走人間正道。督導(dǎo)私募基金管理機構(gòu)全面落實“十不得”監(jiān)管要求和行業(yè)規(guī)范，推動形成良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)。支持金融監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織、第三方機構(gòu)在陜舉辦私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資峰會、論壇、研討會等活動。支持舉辦全球創(chuàng)投峰會、硬科技大會，進一步提升全省在全國資本市場的區(qū)域影響力。支持行業(yè)自律組織、第三方機構(gòu)開展行業(yè)研究、榜單評選并在陜西組織召開發(fā)布活動。支持行業(yè)內(nèi)知名度高、影響力大的第三方機構(gòu)在陜設(shè)立分支機構(gòu)和舉辦活動。（省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

十二、有效防范金融風(fēng)險

加強省防范處置私募基金風(fēng)險工作機制建設(shè)，建立私募股權(quán)基金分析監(jiān)測工作組，加強信息共享和監(jiān)管協(xié)作，定期進行統(tǒng)計分析、監(jiān)測研判、風(fēng)險預(yù)警處置。堅持分類施策、扶優(yōu)限劣，支持真私募，打擊亂私募，出清偽私募。全面落實監(jiān)管責(zé)任，強化屬地風(fēng)險處置責(zé)任落實，依法打擊非法集資、公開或變相公開發(fā)行證券、通過非持牌互聯(lián)網(wǎng)平臺銷售私募資金等非法金融活動，防范化解私募基金風(fēng)險。加強資本領(lǐng)域反腐敗，堅決打擊以權(quán)力為依托的資本逐利行為，著力查處資本無序擴張、平臺壟斷等背后的腐敗行為，嚴厲查處突擊入股、股份代持等涉嫌利益輸送的違法違規(guī)行為。（省地方金融監(jiān)管局、人民銀行西安分行、省發(fā)展改革委、陜西證監(jiān)局、省紀委監(jiān)委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負責(zé)）

來源 | 陜西發(fā)布